Właściwe postępowanie (Conduct & Culture) – wzmocnienie odpowiedzialności kadry zarządzającej cz.2 Monika Wolska Hertman • 21 grudnia 2018 Przeczytaj część pierwszą. W odpowiedzi na skutki kryzysu finansowego sprzed dekady, od kilku lat regulatorzy na całym świecie pracują nad wypracowaniem narzędzi służących zapobieganiu nadużyciom na rynkach finansowych. Jednym z najnowszych środków zaradczych znajdujących odzwierciedlenie zarówno w...
Właściwe postępowanie (Conduct & Culture) – droga w kierunku odzyskania zaufania klientów i rynków cz.1. Monika Wolska Hertman • 22 listopada 2018 Przeczytaj część drugą Pojęcie conduct risk (ryzyko postępowania czy też prowadzenia działalności) występuje niezależnie od branży, w której działa firma, jak też szerokości geograficznej. Natomiast prawie zawsze pojawia się ono w kontekście negatywnym. Obecnie nie ma tygodnia bez informacji...
Podcast: V Dyrektywa AML – najważniejsze zmiany Jakub Florek, Monika Strzelecka • 8 listopada 2018 V Dyrektywa AML weszła w życie w dniu 9 lipca 2018 r. Na jej implementację do krajowych systemów prawnych państwa członkowskie UE mają 18 miesięcy do 10 stycznia 2020 r. V Dyrektywa AML powstała, jako odpowiedź na zmieniające się trendy w zakresie finansowania terroryzmu i prowadzenia operacji przez...
GPW przyjmuje standardy w zakresie przeciwdziałania korupcji dla spółek giełdowych Martyna Wiśniewska • 18 października 2018 Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. przyjęła Standardy rekomendowane dla systemu zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji oraz systemu ochrony sygnalistów. Wytyczne skierowane są do spółek notowanych na rynkach organizowanych przez GPW. W obliczu przygotowywanej Ustawy...
Znowelizowana Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu z dnia 1 marca 2018r. – podcast Jakub Florek, Monika Strzelecka • 1 października 2018 Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu pozostaje jednym z głównych priorytetów instytucji finansowych oraz regulatorów w nadchodzącym okresie. Przedsiębiorcy, a w szczególności instytucje finansowe, będą musiały przygotować się do zmian wynikających ze znowelizowanej Ustawie o...
Usługi faktoringu w kontekście przepisów znowelizowanej Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy. Deloitte Forensic • 28 sierpnia 2018 autor: Maciej Długokęcki Pod pojęciem faktoringu rozumiana jest dwustronna umowa między faktorem (podmiotem świadczącym usługę faktoringu), a faktorantem (przedsiębiorcą sprzedającym towary bądź usługi), której przedmiotem jest wykup przez firmę faktoringową od faktoranta nieprzeterminowanych...
Zakład bukmacherski a ryzyko korupcji i prania pieniędzy Deloitte Forensic • 26 czerwca 2018 Podczas gdy oczy kibiców z całego świata skierowane są na rozgrywane właśnie mistrzostwa świata w Rosji, warto prześledzić w jakim stopniu same zakłady jak i rozgrywki sportowe różnych dyscyplin mogą być lub były wykorzystywane w celach korupcyjnych jak i prania pieniędzy. Zakłady bukmacherskie...
Rozwiązania i systemy monitorowania nadużyć – jak podmioty działające na rynku finansowym mogą uniknąć dotkliwych sankcji pieniężnych? Deloitte Forensic • 27 kwietnia 2018 Uczestnicy rynku finansowego są zobowiązani do stosowania przepisów rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 roku w sprawie nadużyć na rynku („MAR”). Celem regulacji jest m.in. zapobieganie nadużyciom na rynku finansowym oraz ustalenie środków mających...
